華訊投資
又是名師薦股，買入就被套的股市騙局，但以往只是一些沒有證券從業(yè)資質(zhì)的雜牌機構(gòu)，這次涉嫌詐騙的卻是一家新三板掛牌公司。深圳龍崗警方2月28日發(fā)布消息稱，龍崗警方近日突擊查處大連華訊投資股份有限公司(簡稱“華訊投資”)，對147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假廣告罪采取刑事強制措施，其中包括董事長在內(nèi)的12名公司高管被逮捕。
華訊投資(833924)成立于2000年，是一家證券投資咨詢服務(wù)機構(gòu)，2015年掛牌新三板，處在基礎(chǔ)層。華訊投資是較早取得投顧牌照的公司，2015年開始在深圳某寫字樓運營。
高價購買服務(wù)
深圳龍崗警方介紹，去年3月，股民王女士（化名）在瀏覽網(wǎng)頁時看到“大連華訊投資”公司的廣告，聲稱可以免費贈送三支“金股”。王女士關(guān)注后，被業(yè)務(wù)員拉進了該公司的一個薦股群。群內(nèi)每天都有“名師”推薦優(yōu)質(zhì)股票，還會推送“名師”點評股市行情的視頻直播鏈接。王女士默默觀察了一段時間，發(fā)現(xiàn)推薦的股票有一些確實會暴漲，群里的其他客戶也經(jīng)常發(fā)出一些賺了錢的圖片。眼見群友盈利，再加上業(yè)務(wù)員信誓旦旦的承諾，只要繳納服務(wù)費，公司開發(fā)的炒股軟件“華訊股票APP”就會幫助其利用大數(shù)據(jù)選股，1個月就可以賺到投資本金1至3倍的利潤。于是王女士付款28000元購買了“華訊股票APP”的VIP會員。剛交了錢，王女士就被移出了薦股群，理由是將提供“一對一的服務(wù)”。
之后幾周，王女士跟著“華訊股票”APP的推薦買入賣出，卻并未出現(xiàn)“連續(xù)暴漲”的情形，而是一買就虧、陰跌不斷、深度套牢。王女士聯(lián)系公司討要說法未果，便向龍崗警方報警，并聲稱要去證監(jiān)會投訴。隨即，公司便有人員聯(lián)系王女士，為她辦理了退款。但按照公司要求，需要王女士刪除所有與業(yè)務(wù)員的聊天記錄，并向警方撤案。
這一番蹊蹺操作也引起了警方的注意。
警方前期調(diào)查顯示，華訊投資的主營業(yè)務(wù)，就是兜售公司研發(fā)的炒股軟件“華訊股票APP”的會員，收取服務(wù)費。公司先在多家網(wǎng)絡(luò)平臺投放“薦股名師”的廣告，以免費領(lǐng)取“金股”的噱頭吸引股民關(guān)注；隨后由業(yè)務(wù)員將股民拉入薦股群反復(fù)“洗腦”，誘導(dǎo)其購買APP會員。
“華訊股票”APP最便宜的會員，一年要收取8800元服務(wù)費，往上還有28000元、39800元、128000元不同檔位。根據(jù)銷售額不同，業(yè)務(wù)員能夠從中拿到3%至10%的業(yè)績提成。
炒股APP存在風險
經(jīng)大量調(diào)查取證工作，警方也掌握了華訊投資涉嫌詐騙和虛假廣告犯罪的證據(jù)。
深圳龍崗警方介紹，華訊投資對外聲稱“有85位專業(yè)研究員，26位國家頂尖分析師，公司員工80%以上都具有高級技術(shù)職稱”。事實上，公司近500名員工中絕大部分不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，初高中學(xué)歷的更是不在少數(shù)。以公司客服部為例，50名客服人員要負責“服務(wù)”兩萬余名會員，其中僅4人具有證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格，“一對一”專業(yè)服務(wù)根本無從談起。
據(jù)警方調(diào)查，在2020年4月推出“華訊股票”APP之前，該公司基本以人工對接提供咨詢，但由于無法提供承諾的服務(wù)和受益，導(dǎo)致大量客戶投訴。事實上，華訊股票APP僅僅是公司董事長周某富看到國內(nèi)有薦股同行因詐騙被判刑的案例后，為了掩蓋公司詐騙本質(zhì)而指令技術(shù)部門緊急研發(fā)的。其中根本不存在算法，所謂的優(yōu)選股票也是人工篩選的。宣稱算法只是顯得更高端。
深圳龍崗警方介紹，2017年以來，華訊投資公司因業(yè)務(wù)員不具有證券從業(yè)資格或違規(guī)薦股等行為，被全國多地證監(jiān)局行政處罰。為規(guī)避風險，公司可謂煞費苦心。一方面，公司合規(guī)部門會刪除業(yè)務(wù)員向客戶保證收益、虛假宣傳的聊天記錄，銷毀證據(jù)；另一方面，嚴令禁止業(yè)務(wù)員向公務(wù)員、警察、律師、記者等群體推薦產(chǎn)品，理由是“他們的法律意識比較強，比較難搞”。
目前，經(jīng)檢察機關(guān)依法批準，警方已對大連華訊投資公司包括董事長周某富在內(nèi)的12名公司高管實施逮捕。深圳龍崗警方表示，據(jù)初步統(tǒng)計，華訊投資涉案金額高達27億，投資受損人遍布各地，為全面收集犯罪證據(jù)、挽回投資人損失，現(xiàn)公開征集案件線索，相關(guān)受害人可及時聯(lián)系公安機關(guān)報警。
年初已提示風險
據(jù)了解，華訊投資成立于2000年，是一家證券投資咨詢服務(wù)機構(gòu)，2015年掛牌新三板，處在基礎(chǔ)層。華訊投資是較早取得投顧牌照的公司，2015年開始在深圳某寫字樓運營。早在今年1月13日，國海證券針對華訊投資發(fā)出了風險提示性公告，因為對方董事長在內(nèi)的一眾高管處于失聯(lián)狀態(tài)。
國海證券公告稱，其作為華訊投資的主辦券商，在督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)華訊投資董事長、實際控制人、信息披露人員失聯(lián)，無法通過現(xiàn)場、電話、微信等方式聯(lián)系。截至公告披露日，仍處于失聯(lián)狀態(tài)。上述事項可能對公司產(chǎn)生不良影響。提醒廣大投資者注意投資風險。
截至2月26日收盤，華訊投資總市值為0.75億元，市盈率（TTM）為1.7倍。
華訊投資實控人是李妮、周垂富夫婦。去年半年報顯示，李妮是華訊投資控股股東、實際控制人，與周垂富為一致行動人，直接持有公司43.67%股份，通過持有共青城天晟58.90%的股權(quán)，間接持有公司14.98%股份，通過一致行動或其他方式擁有權(quán)益8.73%。合計擁有權(quán)益3103萬股，占比67.38%。
國海證券提示風險后，2月4日華訊投資公告證實實控人被曾被深圳警方刑事扣留。華訊投資公告稱，公司實際控制人李妮、周垂富于2021年1月8日收到深圳市公安局龍崗分局出具的《拘留通知書》，李妮、周垂富因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。
2月3日，深圳市公安局龍崗分局出具《取保候?qū)復(fù)ㄖ獣?，對李妮做出取保候?qū)彽臎Q定。李妮已于2月3日被釋放。
華訊投資表示，公司實際控制人李妮、周垂富因涉嫌詐騙罪被刑事拘留，對公司經(jīng)營存在不利影響。另外為方便投資者了解公司的最新情況，華訊投資成立了專項小組，并公告了熱線電話。
緊隨其后，今年2月4日，華訊投資收到大連證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施事先告知書。證監(jiān)局指出，自2021年1月7日至今，華訊投資實際控制人、高級管理人員以及相關(guān)業(yè)務(wù)負責人均處于失聯(lián)狀態(tài)，導(dǎo)致公司已無法對業(yè)務(wù)合規(guī)與內(nèi)控進行有效管理，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定，按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局擬對公司采取責令改正，暫停新增客戶六個月的監(jiān)督管理措施。
在這次事件之前，華訊投資已多次收到監(jiān)管處罰。
2020年11月，上海證監(jiān)局對華訊投資上海富禧投資咨詢分公司處以責令改正的監(jiān)督管理措施，因為該分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：一是存在員工借用他人名義代替不符合公司適當性管理制度的客戶與公司簽約，二是公司未盡合規(guī)審核義務(wù)。
（原題為《深夜突發(fā)！知名黑嘴公司被一鍋端，147人遭刑事控制，12名高管被捕，涉案金額達27億！涉嫌詐騙和虛假廣告，專坑股民》）
